關于《期貨公司居間人管理辦法(試行)》 過渡期滿相關安排的通知
來源:中期協 時間:2022.09.08
各期貨公司會員:
自2021年9月10日《期貨公司居間人管理辦法(試行)》(以下稱《辦法》)發布實施以來,在行業的共同努力下,期貨公司居間人規范管理成效顯著。按計劃,《辦法》過渡期將于2022年9月9日結束。為切實保護交易者合法權益,協會經慎重研究,就過渡期滿后有關事項安排通知如下:
一、2022年9月9日過渡期結束后,期貨公司不得與不符合《辦法》規定的機構居間開展居間合作。
二、因受疫情影響,部分地區期貨從業人員資格考試取消,對居間人取得期貨從業人員資格考試成績合格證造成一定的影響。對于過渡期內同時符合下列情形的合作自然人居間,期貨公司可根據自身需要延續與其的居間合作,在與其簽訂居間合同時應當執行《辦法》第十一條的要求,居間合作期最長至2022年12月31日:
1.已完成協會居間人職業培訓;
2.曾報名期貨從業人員資格考試,但尚未取得期貨從業人員資格考試成績合格證;
3.不存在未解決的客戶糾紛;
4.不存在《辦法》中規定的禁止性行為等。
三、期貨公司應嚴格把關,審慎選擇擬延續居間合作的居間人,并督促合作居間人在2022年12月31前取得期貨從業人員資格考試成績合格證。
四、期貨公司應嚴格執行《辦法》和協會的相關規定,切實履行居間人管理主體責任,如有違反規定的行為,一經查實,協會將依規采取相應的自律管理措施。
期貨公司應于2022年9月9日過渡期結束后的5個工作日內,將涉及延續居間合作的居間人名單報送至協會(報送郵箱:jujian@cfachina.org)。
特此通知。
2022年9月5日