客 戶 須 知
一、客戶須具備的開戶條件
客戶應是具備從事期貨交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。
自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
客戶均需滿足期貨交易所適當性要求。客戶必須以真實的、合法的身份開戶。客戶須保證資金來源的合法性。客戶須保證所提供的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。
二、開戶文件的簽署
自然人開戶的，必須由客戶本人簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。
法人、其他經(jīng)濟組織等機構客戶開戶的，可委托代理人辦理開戶手續(xù)、簽署開戶文件。委托代理人開戶的機構客戶應當向公司提供真實、合法、有效的開戶代理人授權委托書及其他資料。
特殊單位客戶開戶的，應當遵守中國期貨市場監(jiān)控中心和各期貨交易所關于特殊單位客戶開戶的規(guī)定。
三、客戶須知曉的事項
（一）知曉期貨交易風險
客戶應當知曉從事期貨、期權交易具有風險，全面評估自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，仔細閱讀并簽字確認《期貨、期權交易風險說明書》。
（二）知曉期貨公司不得做獲利保證
客戶應當知曉期貨交易中任何獲利或者不會發(fā)生損失的承諾均為不可能或者是沒有根據(jù)的，期貨公司不得與客戶約定分享利益或共擔風險。
（三）知曉期貨公司不得接受客戶的全權委托
客戶應當知曉期貨公司及其工作人員不得依據(jù)本合同接受客戶的全權委托，客戶也不得要求期貨公司或其工作人員依據(jù)本合同以全權委托的方式進行期貨、期權交易。全權委托指期貨公司代客戶決定交易指令的內(nèi)容。
（四）知曉客戶本人必須對其代理人的代理行為承擔民事責任
客戶代理人是基于客戶的授權,代表客戶實施民事行為的人，代理人在代理權限內(nèi)以客戶名義進行的行為即視為客戶自己的行為，代理人向客戶負責，客戶對代理人代理行為的后果承擔一切責任。
（五）知曉從業(yè)人員資格公示網(wǎng)址
有關期貨公司期貨從業(yè)人員的信息可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.cfachina.org）的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格公示數(shù)據(jù)庫進行查詢和核實。
（六）知曉期貨保證金安全存管的有關規(guī)定
為保障期貨保證金的安全，客戶應當知曉并遵守中國證監(jiān)會有關期貨保證金存取的規(guī)定，應當確保將資金直接存入中國期貨市場監(jiān)控中心公告的期貨公司的期貨保證金賬戶，期貨保證金的存取應當通過客戶在期貨公司登記的期貨結算賬戶和期貨公司的期貨保證金賬戶轉賬辦理。
（七） 知曉期貨公司的期貨保證金賬戶和結算資料的查詢網(wǎng)址
客戶可以登錄中國期貨市場監(jiān)控中心網(wǎng)站(www.cfmmc.com或www.cfmmc.cn），了解有關期貨公司的期貨保證金賬戶信息以及期貨公司為客戶提供的結算信息。
（八）知曉應當妥善保管密碼并知曉交易系統(tǒng)風險
客戶應當妥善保管自己的交易密碼、資金密碼、中國期貨市場監(jiān)控中心密碼及其他與期貨交易相關的密碼，凡使用密碼進行的所有操作均視為客戶本人的操作，客戶必須承擔由于管理不善造成密碼泄密所帶來的損失。
期貨公司會定期評估交易系統(tǒng)的安全性，采取多種手段保障交易系統(tǒng)的穩(wěn)定可靠運行。同時，為了保證您的網(wǎng)上期貨業(yè)務的安全，請您在用于網(wǎng)上交易的計算機或手機終端上安裝防病毒、防木馬軟件，及時更新病毒特征碼庫，定期掃描，以免感染木馬、病毒，被惡意程序竊取口令；請您加強賬號、口令的保護，采取不使用簡單口令、定期修改口令、輸入口令時防止他人偷看、不對他人泄漏口令等措施，保證您的賬號和口令的安全。
如果您使用的掌上交易終端屬于移動平臺，可能會存在由于網(wǎng)絡不穩(wěn)定或網(wǎng)絡故障而出現(xiàn)的行情報價或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況，由此可導致期貨交易或查詢失敗的風險。
（九）知曉第三方交易委托接口風險揭示
我司提供的所有交易、行情軟件均為第三方廠商開發(fā)，且行情軟件由第三方廠商運營；在開通交易權限的同時開通第三方交易軟件（包括但不限于：文華財經(jīng)、博弈大師等）；第三方交易軟件是根據(jù)交易系統(tǒng)上相關通訊接口、通訊協(xié)議開發(fā)的，可與交易系統(tǒng)進行指令傳輸，并能夠實現(xiàn)個性化界面及個性化需求的功能，從而實現(xiàn)交易的一種交易終端。
您在使用或終止我公司提供的交易軟件前，請您悉知第三方交易軟件相關風險：
交易及行情軟件可能因第三方軟件自身的缺陷、硬件設備故障、網(wǎng)絡通訊線路中斷或人為操作疏忽等原因而出現(xiàn)的行情報價或交易系統(tǒng)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況，導致您的期貨交易發(fā)生損失或查詢失敗的風險；當?shù)谌浇灰总浖净蚱谪浌窘灰孜邢到y(tǒng)更新升級時，可能存在導致其功能短暫或永久無法使用；通過第三方交易委托系統(tǒng)發(fā)布信息及其他期貨信息，有可能出現(xiàn)錯誤或被誤導，從而導致您做出的錯誤判斷等；您在使用第三方交易委托系統(tǒng)時，需對比其他相關信息，并及時查證行情信息情況后謹慎進行期貨交易。
我公司為了防止多套系統(tǒng)之間出現(xiàn)資金同步不及時的風險，只允許您使用一種交易系統(tǒng)。若您選擇恒生交易系統(tǒng)以外的系統(tǒng)時，我們將視為您同意放棄使用恒生交易系統(tǒng)作為交易軟件進行交易的權利，恒生交易系統(tǒng)作為我司的主席系統(tǒng)，僅保留您進行應急平倉及銀期轉賬的權限。
我公司網(wǎng)站上所發(fā)布的行情及交易客戶端軟件，是為客戶提供的一項增值服務。發(fā)布行情及交易軟件同時還配發(fā)了《軟件使用說明書》。請您認真閱讀，謹慎使用。
（十）知曉并遵守期貨交易所有關異常交易、實際控制關系賬戶的規(guī)定
客戶應當知曉并遵守期貨交易所對自買自賣(自成交)、頻繁報撤單及其他異常交易行為和實際控制關系賬戶的有關規(guī)定。
根據(jù)實際控制關系賬戶的有關規(guī)定，客戶賬戶與其他個人或單位（他人）期貨賬戶具有實際控制關系的情形包括：1、作為他人的控股股東，持有的股份享有表決權并足以對其股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響；2、作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；3、作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高管人員等，或者與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高管人員等一致；4、與他人之間存在配偶關系；5、與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；6、通過投資關系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響； 7、對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響等情形。客戶如有上述情形應按規(guī)定如實填寫《實際控制關系賬戶申報表》。
客戶違反上述規(guī)定，經(jīng)期貨公司提醒、勸阻、制止無效時，期貨公司有權采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、限制出金、拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關系等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（十一）知曉并遵守期貨交易所持倉限額、交易限額規(guī)定
客戶應當知曉并遵守期貨交易所對期貨合約與期權合約的持倉限額、交易限額的有關規(guī)定。
客戶違反上述規(guī)定，可能被采取限制開倉、強行平倉等措施，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
（十二）知曉并遵守期貨交易所和期貨公司有關連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則
客戶參與連續(xù)交易的，應當認真閱讀期貨交易所關于連續(xù)交易的業(yè)務規(guī)則及期貨公司有關連續(xù)交易的規(guī)定，充分了解并遵守連續(xù)交易在交易時間、開戶、資金劃撥、風險控制、應急處置等方面的特殊規(guī)定。
參與連續(xù)交易是指客戶在日盤收市后持有連續(xù)交易品種頭寸或在連續(xù)交易期間買賣連續(xù)交易品種合約。
（十三）知曉從事中間介紹業(yè)務證券公司的有關規(guī)定
證券公司從事中間介紹業(yè)務限于以下服務內(nèi)容：
1．協(xié)助辦理開戶手續(xù)；
2．提供期貨行情信息、交易設施；
3．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險；
4. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。
從事中間介紹業(yè)務的證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金，不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨、期權交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，不得為客戶從事期貨、期權交易提供融資或擔保。
（十四）知曉反洗錢、反恐融資、反逃稅法律法規(guī)的有關規(guī)定
客戶應當知曉不得利用期貨賬戶從事洗錢或恐怖融資活動、不得有逃稅行為，知曉期貨公司作為金融機構承擔反洗錢反恐融資、反逃稅義務，客戶應積極配合期貨公司開展反洗錢反恐融資、反逃稅工作，包括但不限于客戶身份識別、合理的盡職調(diào)查、賬戶實際控制關系申報等。
客戶應確保提供的證件真實有效，當證件有效期到期時，請及時配合我司更新證件，如未能及時配合更新的，我司將根據(jù)人民銀行的相關規(guī)定對客戶賬戶采取限制開倉或中止其他服務等措施。
客戶存在洗錢、恐怖融資或逃稅行為的，需要承擔法律責任，構成犯罪的，將被追究刑事責任。
（十五）知曉投資者適當性制度的有關規(guī)定
客戶應當滿足中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、交易所及期貨公司關于投資者適當性管理的規(guī)定。期貨公司根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則的各項要求對客戶進行適當性評價。評價結果不構成對客戶的投資建議，不構成對客戶的獲利保證。客戶不得以不符合適當性標準為由拒絕承擔期貨交易結果。
（十六）知曉有關休眠賬戶的規(guī)定
客戶應當知曉并遵守證監(jiān)會有關休眠賬戶的規(guī)定。客戶賬戶被認定為休眠賬戶的，將被限制開新倉交易權限，如需轉化為非休眠賬戶，應按照規(guī)定申請激活。
休眠賬戶是指同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近
一年以上無交易（含一年）、結算后客戶權益在 1000 元以下（含 1000 元）4
個條件的賬戶。
（十七） 知曉期貨公司網(wǎng)址并了解期貨公司的業(yè)務規(guī)則及公司信息
客戶可以通過登錄甲方的網(wǎng)站（www.oasap.cn），了解甲方的業(yè)務規(guī)則、公司信息以及經(jīng)常更新的公告信息。
（十八）知曉不得利用期貨公司通道進行非法期貨活動
客戶不得利用期貨公司通道進行非法期貨活動。客戶應當承諾申請開立的賬戶用途合法，不得將賬戶提供給他人使用或者用于非法期貨活動。
（十九）知曉不得參與期貨市場非法配資活動
客戶應當知曉非法配資活動違反了期貨市場有關開戶管理、賬戶實名制、期貨經(jīng)紀業(yè)務等方面的法律法規(guī)。
客戶參與非法配資活動的，期貨公司有權采取拒絕客戶委托或者終止經(jīng)紀關系等措施，并向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，由此造成的一切損失，均由客戶承擔。
